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积极化解矛盾纠纷有效提振市场信心


文章作者:www.orrapin.com 发布时间:2019-12-03 点击:1027



保护投资者的合法权益是资本市场公平和信心的源泉,也是资本市场效率和发展的源泉。

最高人民法院和中国证监会《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》近日正式发布实施 这是人民法院和证券期货市场调解机构建立健全有机衔接、协调联动、高效便民的多元化纠纷解决机制的重要制度安排,标志着投资者合法权益保障基本制度建设又向前迈出了重要一步。

中国资本市场是亿万投资者共同参与的交易市场,资本市场服务供给侧结构性改革、服务实体经济功能作用的发挥,离不开广大中小投资者的理性参与、价值投资。离开了广大中小投资者的参与,就不可能形成我国市场特有的流动性优势,资本市场直接融资功能也就会成为无源之水、无本之木。广大中小投资者支持实体经济的发展,为我国金融市场体系的完善、资本市场改革发展做出了巨大贡献。因此,进一步发挥好资本市场直接融资功能作用,必须保护好、维护好广大中小投资者参与市场的积极性,必须通过全面、系统、权威的法律制度规范,将投资者参与市场交易的权利公平、机会公平、规则公平的要求真正落到实处,这是增强我国资本市场吸引力和竞争力的根本出路所在,舍此别无他途!保护投资者合法权益,除了通过事前、事中有效的制度安排和保障措施把法律赋予投资者的知情权、参与权、收益分配权真正落到实处,更为重要的是要通过有力和有效的事后救济措施,在投资者合法权益受到侵害、经济利益遭受损失时,给予投资者专门的帮助和支持,使投资者获得及时、充分的权利救济和经济补偿。 这不仅能有效解决纠纷、解决纠纷、解决社会关系,更重要的是,能让违规者付出经济成本和代价,真正实现矫正市场参与者行为、形成公平公正的市场秩序的目标,从而增强投资者信心,从根本上稳定市场预期。 从这个意义上说,有效处理和解决投资者纠纷,保护投资者的合法权益,是资本市场公平、信心、效率和发展的源泉。

探索建立权威、专业、高效、便捷、低成本的多元化纠纷解决机制

从国外成熟的市场实践来看,为解决资本市场的特殊矛盾和纠纷,各国普遍建立了一套多元化纠纷解决机制。 要解决中国资本市场的矛盾纠纷,需要借鉴国际经验,从中国国情的特点出发,建立一套适合中国资本市场矛盾纠纷特点的制度和方法。最重要的是探索建立一个权威、专业、高效、便捷和廉价的多元化争端解决机制。 最高人民法院和中国证监会发布的《通知》是在总结实践经验的基础上形成的证券期货纠纷解决机制的重要制度成果。它包括一系列重要的制度和机制创新。它主要包括 二是为调解协议提供司法确认制度,符合条件的调解协议可以申请人民法院强制执行。 三是明确监督程序的功能,确保调解协议的实施。调解协议符合法定条件的,当事人可以向人民法院申请支付令。 第四,建立了特殊的模型判断机制。 合格的纠纷可以集中调解,人民法院通过司法判决宣布法律规则,统一法律适用,为类似纠纷的调解提供参考。 五是明确网上调解等各种灵活便捷的调解方式的有效性。

中国证监会应当以《通知》的发布为契机,大胆探索,积极行动,主动承担起调解和处理资本市场矛盾纠纷的责任。

一是提高内部技能,采取更多措施,增强纠纷调解工作的力度。 所有调解组织都应有效完善制度,组织到位,并拥有专业团队。 必须严格规范调解制度和程序,为调解工作奠定坚实基础。 加强争议受理、调解谈判、诉讼调解对接、协议执行、全过程管理,提高调解质量和效率 拓宽调解员聘任渠道,增加专职调解员数量,培养金牌调解员,不断提高调解团队素质。

第二,勇于创新,不断探索新的纠纷调解机制 资本市场调解起步较晚,投资者急需,发展空非常大。 试点调解组织应坚持以投资者需求为导向,积极推进工作机制和方法创新。 在调解方式方面,除了传统的面对面方式外,还应充分利用现代信息技术条件,实施视频调解、网上调解等工作要求 调解过程中,应尽可能遵循灵活、方便、高效的原则,积极探索小额快捷等机制,减少工作环节,简化工作程序,缩短处理时限。 关于调解协议的有效性,在有具体条件的纠纷案件中,可以做出有利于中小投资者的特殊安排。一旦达成调解协议,运营机构有义务立即实施,尽快实现投资者的利益预期。

三是协调联动,形成纠纷调解工作新局面。这次列入试点名单的调解组织一定要用足用好、善用会用调解与诉讼协调联动、有效对接的政策和机制,努力把证券期货纠纷调解工作提高到新的水平。目前辖区没有试点调解组织的证监局要积极创造条件,主动与试点地区人民法院等相关部门联系,构建有效的沟通渠道和工作机制,通过工作努力让更多的调解组织符合试点要求,纳入到诉调对接工作机制中。各市场经营主体要尊重投资者的选择,积极配合参加调解并及时履行调解协议,将解决投资者纠纷作为改进内部管理、提高服务水平和市场竞争力的重要手段。广大中小投资者要在自身权益受到损害时,主动积极向调解组织反映诉求,选择采用调解的方式依法维护自身权益。通过各方面共同努力,促进形成“监管部门组织管理、调解机构具体实施、市场主体积极配合、投资者理性参与”的证券期货纠纷多元化解工作新格局。

(中国证监会副主席 姜洋)

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